Специфика и практика валидации судебно-экспертных методик

Процедура метрологической валидации судебно-экспертных методик является эффективным приемом для подтверждения достоверности получаемых по ним результатов при исследовании объектов судебной экспертизы. Выводы судебного эксперта могут оказывать значительное влияние на различные аспекты судебного процесса и его исход. Отсутствие соответствующей нормативной правовой базы применительно к сфере судопроизводства требует изучения методологии валидации и специфики судебно-экспертных методик. С учетом двух видов контролируемых показателей (количественные и качественные) различают судебно-экспертные методики измерения (СЭМИ) и судебно-экспертные методики тестирования (СЭМТ). Показано, что валидация СЭМИ аналогична соответствующей процедуре для методик количественного химического анализа. Рассмотрена специфика валидации СЭМТ, связанная с параметрами (требованиями к целевому применению) и организацией эксперимента. Рассмотрены конкретные примеры использования слепых испытаний в ходе валидации. Статистическая оценка параметра надежности методики тестирования основана на подсчете числа ложных/правильных результатов. Представлены терминология и формулы расчета разных показателей ложных/правильных и положительных/отрицательных результатов качественного тестирования. Показаны возможности оценки границ достоверности результатов валидации СЭМИ и СЭМТ, а также результатов измерений в сравнительных исследованиях объектов экспертизы для решения идентификационных задач. Подробно изучены и показаны особенности валидации судебно-экспертных методик, используемых в пороговых испытаниях.

1. Smirnova S. A., Omel’yanuk G. G., Miklyaeva O. V. Expert’s methodic / S. A. Smirnova, ed. Forensic Expertise: Reboot. Part II. Encyclopedic Dictionary of the Theory of Forensic Science. — Moscow: EKOM, 2012. P. 184 – 185 [in Russian].

2. ISO 9000:2015. Quality management systems — Fundamentals and vocabulary. https://www.iso.org/standard/45481.html (accessed March 25, 2026).

3. ISO/IEC 17025:2017. General requirements for the competence of testing and calibration laboratories. https://www.iso.org/standard/66912.html (accessed March 25, 2026).

4. Bebeshko G. I., Omel’yanyuk G. G., Usov A. I., Nikulina M. V. Fundamentals of applying mathematical statistics methods in forensic examination. — Moscow: Shlyakhov RFCFS, 2025. — 128 p. [in Russian].

5. ISO/IEC Guide 99:2007. International vocabulary of metrology — Basic and general concepts and associated terms (VIM). https://www.iso.org/standard/45324.html (accessed March 25, 2026).

6. ISO 3534-2:2006. Statistics — Vocabulary and symbols. Part 2. Applied statistics. https://www.iso.org/standard/40147.html (accessed March 25, 2026).

7. Usov A. I., Omel’yanyuk G. G., Bebeshko G. I., et al. Methodological features of validating forensic expert techniques / Theory Pract. Forensic Sci. 2023. Vol. 18. No. 1. P. 76 – 96 [in Russian]. DOI: 10.30764/1819-2785-2023-1-76-96

8. Bebeshko G. I., Lyubetskaya I. P., Omel’yanyuk G. G., Usov A. I. Methodological approaches to calculating key validation parameters of forensic methods / Inorg. Mater. 2021. Vol. 57. No. 14. P. 1385 – 1392. DOI: 10.1134/S0020168521140028

9. Omelianyuk G. G., Bebeshko G. I., Korol S. G. Methodical approaches to assessing the competence of forensic laboratories through inter-laboratory professional testing / Theory Pract. Forensic Sci. 2011. No. 4(24). P. 52 – 62 [in Russian].

10. Smirnova S. A., Omelianyuk G. G., Bebeshko G. I., Yudin N. V. The experience of validation of benzo[a]pyrene determination technique in the samples of soil-geological origin by HPLC with fluorimetric detection for conducting forensic environmental examination / Theory Pract. Forensic Sci. 2012. No. 3(27). P. 79 – 91 [in Russian].

11. Smirnova S. A., Omelyanyuk G. G., Bebeshko G. I., Popov V. V. Modern approaches to metrological evaluation of forensic research methods / Abstrs. of the 6th European Academy of Forensic Science Conference EAFS-2012, The Hague, August 20 – 24. — The Hague, 2012. P. 363.

12. Bebeshko G. I., Omelianyuk G. G., Nikulina M. V., Valitova A. R. The practice of validation of pH and specific electrical conductivity determination technique in the samples of soil and geological origin for conducting forensic environmental examination in the absence of standard samples / Theory Pract. Forensic Sci. 2017. Vol. 12. No. 2. P. 66 – 74 [in Russian]. DOI: 10.30764/1819-2785-2017-12-2-66-74

13. PCAST. Report to the President — Forensic Science in Criminal Courts: Ensuring Scientific Validity of Feature-Comparison Methods. — Washington, 2016. http://www.documentcloud.org/documents/3121011-Pcast-Forensic-Science-Report-Final.html (accessed March 25, 2026).

14. Bebeshko G. I., Usov A. I., Omel’yanyuk G. G., Lyubetskaya I. P. Evaluation of the reliability of the qualitative forensic technique microscopic examination of textile fibers / Inorg. Mater. 2023. Vol. 59. No. 14. P. 1482 – 1487. DOI: 10.1134/s0020168523140017

15. Smirnova S. A., Gradusova O. B., Nesterina E. M., et al. Diagnostic methodology for microinclusions in objects of soil and geological origin: validation and practical application / Inorg. Mater. 2022. Vol. 58. No. 14. P. 1484 – 1490. DOI: 10.1134/s0020168522140138

16. Gradusova O. B., Peleneva M. V, Nesterina E. M. Atlas of microinclusions in soils. — Moscow: RFCFE, 2014. — 94 p. [in Russian].

17. Swofford H., Champod C., Koertner A., et al. A method for measuring the quality of friction skin impression evidence: method development and validation / Forensic Sci. Int. 2021. Vol. 320. 110703. DOI: 10.1016/j.forsciint.2021.110703

18. Pierce M. L., Cook L. J. Development and implementation of an effective Blind proficiency testing program / J. Forensic Sci. 2020. Vol. 65. No. 3. P. 809 – 814. DOI: 10.1111/1556-4029.14269

19. Smirnova S. A., Afanasyev I. B., Bebeshko G. I., Omel’yanyuk G. G. Validation of the expert methodology «Detection of condensed traces of gunshot residue containing heavy metal compounds on various objects by scanning electron microscopy and X-ray microanalysis» / Inorg. Mater. 2022. Vol. 58. No. 14. P. 1491 – 1499. DOI: 10.1134/s002016852214014x

20. Bebeshko G. I., Omel’yanyuk G. G., Samoilova O. V., Usov A. I. Assessing the reliability of the forensic technique for the identification study of motor gasoline using gas-liquid chromatography / Inorg. Mater. 2024. Vol. 60. No. 1. P. 93 – 103. DOI: 10.1134/s0020168524700134

21. Ellison S. L. R., Fearn T. Characterizing the performance of qualitative analytical methods: statistics and terminology / Trends Anal. Chem. 2005. Vol. 24. No. 6. P. 468 – 476. DOI: 10.1016/j.trac.2005.03.007

22. The expression of uncertainty in qualitative testing: EURACHEM/CITAC guide. https://www.eurachem.org/index.php/publications/guides/performance-and-uncertainty-in-qualitative-analysis (accessed March 25, 2026).

23. Smith A. M., Neal T. M. S. The distinction between discriminability and reliability in forensic science / Sci. Justice. 2021. Vol. 61. No. 4. P. 319 – 331. DOI: 10.1016/j.scijus.2021.04.002

24. Mil’man B. L. Introduction to Forensic Identification. — St. Petersburg: VVM, 2008. — 179 p. [in Russian].

25. Mil’man B. L., Konopel’ko L. A. Uncertainty of qualitative chemical analysis. General methodology and binary test methods / J. Anal. Chem. 2004. Vol. 59. No. 12. P. 1244 – 1258. DOI: 10.1023/b:janc.0000049712.88066.e7

26. Kafadar K. Statistical issues in assessing forensic evidence / Int. Stat. Rev. 2015. Vol. 83. No. 1. P. 111 – 134. DOI: 10.1111/insr.12069

27. Bebeshko G. I., Novoseletsky I. N., Omel’yanyuk G. G., et al. Application of mathematical statistics methods in assessing the reliability of forensic testing techniques / Inorg. Mater. Appl. Res. 2024. Vol. 15. No. 6. P. 1663 – 1670. DOI: 10.1134/s207511332570002

28. Brown L. D., Cai T. T., DasGupta A. Interval estimation for a binomial proportion / Stat. Sci. 2001. Vol. 16. No. 2. P. 101 – 133.

29. Shor Ya. B. Statistical methods of analysis and quality and reliability control. — Moscow: Sovetskoe Radio, 1962. — 552 p. [in Russian].

30. Komar N. P. Fundamentals of qualitative chemical analysis. 1. Ion equilibria. — Kharkov: Kharkov University, 1955. — 448 p. [in Russian].

31. Panteleimonov A. V., Nikitina N. A., Reshetnyak E. A., et al. Binary response procedures of qualitative analysis: methodological characteristics and calculation aspects / Metody Ob’ekty Khim. Analiza. 2008. Vol. 3. No. 2. P. 128 – 146 [in Russian].

32. Reshetnyak E. A., Nikitina N. A., KholinYu. V., et al. On reliable assessment of metrological characteristics of test analysis / Vestn. Kharkov. Univ. Khimiya. 2003. Vol. 596. No. 10(33). P. 90 – 98 [in Russian].

33. Macarthur R., von Holst Ch. A protocol for the validation of qualitative methods of detection / Anal. Methods. 2012. Vol. 4. P. 2744 – 2754. DOI: 10.1039/c2ay05719k

34. GOST R 52361–2018. Analytical monitoring of an object. Terms and definitions. – Moscow: Standartinform, 2018. — 11 p. [in Russian].

35. Pulido A., Ruisánchez I., Boqué R., Rius F. X. Uncertainty of results in routine qualitative analysis / Trends Anal. Chem. 2003. Vol. 22. No. 10. P. 647 – 654. DOI: 10.1016/s0165-9936(03)01104-x

36. Massart D. L., Vandeginste B. G., Buydens L. M. C., et al. Handbook of Chemometrics and Qualimetrics. Part A. — Amsterdam: Elsevier, 1997. — 886 p.

37. Doerffel K. Statistik in der analytischen Chemie. — Dt. Verlag für Grundstoffindustrie, 1987. — 192 s.